重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
港股尾盘探底回升 汽车、苹果概念股领涨
香港 – 2024年6月14日 –
港股三大指数尾盘探底回升,恒指收涨0.97%,报18112.63点,恒生科指涨1.3%,报3739.14点,国企指数涨0.98%。
盘面上,汽车股、苹果概念股、科技股、电力股、半导体股等板块涨幅居前,而黄金股、家电股、重型基建股等板块跌幅居前。
具体而言,汽车股方面,比亚迪股份(01211)受欧盟潜在关税影响可控消息提振,涨超5%,收报232.8港元,贡献恒指21.19点;零跑汽车(09863)涨2.66%,报27.05港元;吉利汽车(00175)涨1.69%,报9.05港元;蔚来-SW(09866)涨1.31%,报34.8港元。
苹果概念股方面,丘钛科技(01478)涨近11%,报4.06港元;高伟电子(01415)涨4.57%,报21.75港元;比亚迪电子(00285)涨3.88%,报37.5港元;舜宇光学(02382)涨3.29%,报47.05港元。
科技股方面,哔哩哔哩(09626)涨超5%,报247.2港元;美团(03690)涨超3%,报127.4港元;小米集团(01810)涨超2%,报14.3港元;腾讯控股(00700)涨超2%,报368.6港元。
电力股方面,中广核电力(01816)涨5.52%,报3.44港元;中国电力(02380)涨5.38%,报3.92港元;华电国际(01071)涨3.93%,报5.29港元;华润电力(00836)涨3.67%,报24港元。
半导体股方面,华虹半导体(01347)涨超5%,报15.58港元;晶门半导体(02028)涨4.47%,报15.6港元;上海复旦(01385)涨3.85%,报15.5港元;中芯国际(00981)涨1.68%,报14.94港元。
黄金股方面,中国黄金(02082)跌超3%,报28.3港元;紫金矿业(02899)跌1.92%,报16.38港元;山东黄金(01675)跌1.72%,报30.6港元;恒生金服(06888)跌1.57%,报31.8港元。
家电股方面,美的集团(00033)跌1.55%,报15.12港元;格力电器(000819)跌1.34%,报16.3港元;海尔智家(06690)跌1.24%,报28.5港元;小米生态链(02018)跌1.08%,报24.2港元。
重型基建股方面,中国海外(00970)跌2.45%,报9.28港元;中国中冶(02318)跌2.34%,报10.22港元;中国铁建(00360)跌2.28%,报5.09港元;中国电建(00679)跌2.02%,报6.67港元。
**市场人士分析,**港股尾盘回升主要得益于欧盟潜在关
发布于:2024-07-05 12:56:04,除非注明,否则均为
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